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大连华讯投资又被顶格5倍罚款 3年来被6地监管局处罚

时间: 2019-05-08 07:58:14 | 来源: 新浪财经-自媒体综合 | 阅读: 65次

券商中国禹伊

投顾正成为紧俏行业,监管对投资咨询机构违规的处罚力度也在加大。

本来只收到一张罚单,但因继续从事罚单禁止的业务,再接连收罚单。大连华讯投资股份有限公司北京分公司两年前违规为客户提供投顾服务,而今,北京证监局对其违规行为处以罚款25万元。

券商中国记者查询到,从2017年以来,至少有6地监管机构对大连华讯投资股份有限公司及其分公司做出7次处罚决定,问题涉及虚假宣传、内控不到位等多个方面。

无视监管罚单再受罚

近年来,这家新三板公司因各种违规行为接连收到监管罚单。

最近的这张罚单,是对此两年前一张罚单未予履行的罚款。5月5日,北京证监局对投资咨询公司大连华讯投资股份有限公司北京分公司(简称“大连华讯北京分公司”)罚款25万元。

追溯回去,2017年5月9日,北京证监局对大连华讯北京分公司下发责令暂停新增客户措施的决定,此后6个月内,大连华讯北京分公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动,并应按月向北京证监局报送整改进度。

当年7月至11月这5个月中,大连华讯北京分公司向监管报送的5份整改工作汇报中都表示,已“停止新客户投顾业务”、“ 明确北京分公司不能服务新增客户”。

不过,北京证监局却获悉了和大连华讯北京分公司上报情况不一致的一些信息。当年8月份开始,北京证监局收到多名客户对该分公司的投诉举报,其中就包括5名于7月份和大连华讯北京分公司签订《证券投资顾问业务服务协议》的新客户。

但是,大连华讯北京分公司仍不承认违规情况,在向监管报送的4份举报情况说明中坚称,该5名客户的投资顾问服务由郑州分公司或西安分公司提供。

北京证监局查明,暂停新增客户期间,大连华讯北京分公司未停止新客户投资顾问服务业务,为该5名新客户提供了投资顾问服务。并且,大连华讯北京分公司向监管报送的整改工作汇报和情况说明存在虚假陈述。

申辩称“非刻意”,未获采纳

在收到此次处罚决定后,大连华讯北京分公司并不认可,并在陈述申辩材料中提出,公司对监管措施决定书理解偏差,导致在暂停新增客户期间为新客户提供投资顾问服务并报送了错误的材料,其并非刻意违反监管要求,希望从轻处罚。

北京证监局经复核,认定该公司所提申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由,不予采纳。

北京证监局认为,大连华讯北京分公司向监管机构报送的文件、资料有虚假陈述的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定。

其中,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项规定,向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。《证券法》第171条对投资咨询机构及其从业人员禁止从事的证券服务业务进行规定。

最终,北京证监局对大连华讯北京分公司做出罚款25万元的处罚决定,也就是说,这笔罚款是依据上述法规条例顶格5倍的罚款。

3年内至少被6地监管机构出具罚单

大连华讯是一家位于基础层的新三板公司,4月30日刚被调为ST状态。2018年营收2.3亿元,同比下滑75%;归母净利润为亏损6396万。

券商中国记者梳理发现,2017年以来3年时间内,大连华讯及其分支机构至少被6地监管机构出具了7张罚单。

其中2017年有4张罚单。2017年2月份,因大连华讯广州分公司在从事证券投资顾问业务过程中,存在向投资者口头承诺或保证投资收益的行为,广东证监局对其出具警示函。

当年5月份,大连华讯北京分公司被北京证监局下达暂停新增客户6个月的处罚措施,也是此次25万元罚款的来源处。

当时,大连华讯北京分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传;二是客户风险评估相关表格设计不合理,未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;三是向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。

此后,大连华讯多处分公司都因类似原因受罚。

当年11月份,由于在开展证券投资咨询业务中存在广告宣传不实和误导性信息、未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违规行为,大连证监局对大连华讯投资股份有限公司出具了责令改正的处罚决定,同时暂停公司新增客户3个月。

同月,因向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码等多项问题,重庆证监局对大连华讯重庆分公司做出暂停新增客户的监管措施。

进入2018年,四川证监局和浙江证监局分别对大连华讯设在当地的分支机构进行处罚。当年9月份,四川证监局对大连华讯四川分公司出 具警示函,存在的问题包括部分从业人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格;部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理;部分业务推广环节未留痕等;次月,浙江证监局对大连华讯投资股份有限公司杭州分公司出具警示函,因该公司对个别工作人员私下通过微信与客户联系过程中存在的虚假宣传、保证收益等问题负有管理责任,未能采取有效措施规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。

今年1月份,大连证监局再对大连华讯投资股份有限公司出具警示函,存在的问题包括在宣传推介环节存在误导性信息,内部控制制度不到位两个方面。其中,内控问题主要为分支机构的个别营销文案内容涉及投顾产品收益等敏感内容,且未向公司总部报备。

责任编辑:陈悠然 SF104

新闻标题: 大连华讯投资又被顶格5倍罚款 3年来被6地监管局处罚
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